Vi phạm công bố thông tin, Tập đoàn Đua Fat (DFF) bị phạt 470 triệu đồng

Theo quyết định, Tập đoàn Đua Fat bị UBCKNN xử phạt tổng số tiền là 470 triệu đồng, trong đó công ty bị xử phạt 92,5 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật. Cụ thể, công ty không công bố thông tin (CBTT) trên hệ thống CBTT của UBCKNN, trang thông tin điện tử (TTĐT) của Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) và của công ty các tài liệu: Nghị quyết Hội đồng quản trị (HĐQT) thông qua kế hoạch kinh doanh 2022 - 2023 và phương án vay vốn Agribank; Nghị quyết HĐQT thông qua nội dung cho Công ty TNHH Vĩnh Hoá - công ty con vay tiền; Nghị quyết HĐQT thông qua nội dung giao dịch với các bên có liên quan.

Cùng với đó, công ty không CBTT trên Hệ thống Chuyên trang thông tin Trái phiếu doanh nghiệp của HNX đối với tài liệu: CBTT trước đợt mua lại trái phiếu trước hạn mã DFFH2123001 ngày 25/11/2022.

Ngoài ra, công ty còn CBTT không đúng thời hạn trên hệ thống CBTT của UBCKNN, trang TTĐT của HNX và trang TTĐT của công ty các tài liệu: Giải trình liên quan đến Báo cáo tài chính (BCTC) quý I/2024, BCTC kiểm toán năm 2022 và BCTC hợp nhất năm 2022; Báo cáo thường niên năm 2022; BCTC riêng và hợp nhất năm 2022 được kiểm toán; Giấy xác nhận về việc thay đổi nội dung đăng ký doanh nghiệp ngày 11/7/2024; Điều lệ công ty được Đại hội đồng cổ đông (ĐHĐCĐ) thường niên thông qua ngày 09/6/2023 và thông qua ngày 25/6/2024.   

Công ty CBTT không đúng thời hạn trên hệ thống CBTT của UBCKNN, trang TTĐT của HNX BCTC quý I/2024 hợp nhất. Công ty CBTT không đúng thời hạn trên HNX đối với BCTC bán niên 2024 (riêng và hợp nhất) đã được soát xét; Báo cáo tình hình (BCTH) thực hiện cam kết bán niên 2024: Tình hình sử dụng số tiền thu từ phát hành trái phiếu được kiểm toán bán niên 2024; Tình hình thanh toán gốc, lãi bán niên 2024.

Tập đoàn Đua Fat bị xử phạt 65 triệu đồng do CBTT không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật. Cụ thể, công ty không trình bày đầy đủ nội dung trích yếu của từng Nghị quyết HĐQT tại BCTH quản trị công ty năm 2022, 6 tháng đầu năm 2023, năm 2023 và 6 tháng đầu năm 2024; BCTH quản trị công ty năm 2022 không nêu Quyết định HĐQT về việc thông qua Điều lệ công ty và Nghị quyết về việc chuyển nhượng quyền sử dụng đất, sở hữu nhà ở và tài sản khác gắn liền với đất.

Doanh nghiệp chưa trình bày giao dịch tạm ứng và hoàn ứng với người nội bộ là bà Nguyễn Thị Thùy Linh - Thành viên HĐQT tại BCTH quản trị 6 tháng đầu năm 2023, giao dịch với bà Trần Thị Hồng Nhung (người có liên quan của ông Lê Duy Hưng - Chủ tịch HĐQT) BCTH quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2024.

UBCKNN xử phạt công ty 175 triệu đồng do CBTT sai lệch về chỉ tiêu lợi nhuận sau thuế năm 2021, 2022, 2023 và 06 tháng đầu năm 2024 tại các BCTC riêng và hợp nhất quý IV/2021, quý IV/2022, quý IV/2023 và bán niên năm 2024 so với BCTC năm 2021, 2022, 2023 đã được kiểm toán và BCTC 6 tháng đầu năm 2024 đã được soát xét.

Đồng thời, tại BCTH quản trị công ty năm 2022 và năm 2023, công ty nêu số lượng cuộc họp HĐQT trong năm lần lượt là 25 cuộc họp và 11 cuộc họp, tuy nhiên theo tài liệu công ty cung cấp tổng số cuộc họp HĐQT trong năm 2022 là 26 cuộc họp, năm 2023 là 12 cuộc họp.

Công ty bổ sung thiếu 720.000 cổ phiếu DFF làm tài sản bảo đảm (TSBĐ) theo cam kết tại Nghị quyết của Người sở hữu trái phiếu ngày 13/6/2022. Tuy nhiên, tại BCTH thực hiện các cam kết đối với người sở hữu trái phiếu bán niên năm 2024, năm 2023, bán niên năm 2023 và năm 2022 gửi HNX, công ty CBTT thực hiện đúng cam kết về TSBĐ đối với trái phiếu mã DFFH2123001.

UBCKNN yêu cầu Tập đoàn Đua Fat buộc phải hủy bỏ hoặc cải chính thông tin sai lệch, theo quy định pháp luật hiện hành.

Cuối cùng, doanh nghiệp bị phạt 137,5 triệu đồng do vi phạm quy định về giao dịch với cổ đông và người có liên quan. Tập đoàn Đua Fat đã cấp khoản vay cho hai tổ chức là Công ty TNHH Vĩnh Hóa (liên quan đến cổ đông ông Lê Văn Thịnh) và Công ty cổ phần Logistics Lê Gia (liên quan đến cổ đông ông Hoàng Hiệp) mà không tuân thủ đầy đủ quy trình và quy định pháp lý liên quan.